รายการ ของ ทางเลือก การซื้อขาย ระบบ ใน แคนาดา

เอกสารที่แนะนำบ่อยๆ FOIA: ระบบการซื้อขายทางเลือก (quotATSquot) รายการสิ่งที่คุณควรทราบเกี่ยวกับไฟล์ข้อมูลรายงานนี้จัดทำเป็นไฟล์ PDF รายงานประกอบด้วยชื่อชื่อ (s) ภายใต้การดำเนินธุรกิจและตำแหน่งที่ตั้งของแต่ละ filer ปัจจุบันของแบบฟอร์ม ATS จัดเรียงตามตัวอักษรตามชื่อระบบการซื้อขายอื่น โปรดทราบว่า ณ วันที่ 13 มีนาคม 2013 รูปแบบรายการ ATS มีการเปลี่ยนแปลง สิ่งที่คุณควรทราบเกี่ยวกับข้อมูลคณะกรรมการ ก. ล.ต. ได้รับข้อมูลจากระบบการซื้อขายทางเลือกอื่น ๆ อย่างต่อเนื่องตามระเบียบ ATS เราทราบว่ารายการของระบบการซื้อขายทางเลือกจะเปลี่ยนแปลงตลอดเวลา ดังนั้นเจ้าหน้าที่คณะกรรมการคาดว่าจะปรับปรุงรายการตามสภาพการณ์ สำหรับคำถามทางเทคนิคเกี่ยวกับเว็บไซต์ให้ส่งอีเมลไปที่ webmastersec. gov สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับข้อมูลกรุณาติดต่อ Office of Interpretation and Guidance กองการค้าและตลาดที่ 202-551-5777 หรือ tradingandmarketssec. gov ระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) ถูกควบคุมภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ (Ontario) และ National Instrument 21-101 Marketplace Operation (NI 21-101) กฎแห่งชาติ 23-101 การค้าและนโยบายสหายที่เกี่ยวข้องของพวกเขา NI 21-101 กำหนดตลาดเป็นสถานที่ที่: รวบรวมผู้ซื้อและผู้ขายหลักทรัพย์รวบรวมคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของผู้ซื้อและผู้ขายหลายรายและใช้วิธีการที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ซึ่งคำสั่งซื้อขายโต้ตอบกับแต่ละอื่น ๆ ATS มีระบบการซื้อขายอัตโนมัติที่รวบรวมคำสั่งซื้อจากผู้ซื้อและผู้ขาย ไม่เหมือนกับการแลกเปลี่ยน ATS ไม่ได้กำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ทำข้อตกลงเพื่อให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดให้โดยตรงหรือผ่านทางสมาชิกรายหนึ่งการรับประกันของตลาดทั้งสองฝ่ายเพื่อความมั่นคงใน อย่างต่อเนื่องหรือตามสมควรอย่างต่อเนื่องกำหนดข้อกำหนดในการกำกับดูแลการดำเนินการของสมาชิกนอกเหนือจากการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายโดยผู้ใช้บริการเหล่านั้นในตลาดและมีวินัยในการสมัครสมาชิกนอกเหนือจากการยกเว้นจากการมีส่วนร่วมในตลาด กระบวนการทบทวนกระบวนการจัดตั้งและการดำเนินงานของ ATS จะอยู่ภายใต้กรอบการกำกับดูแลที่กำหนดไว้ใน National Instrument 21-101 Marketplace Operation (NI 21-101) และกฎการซื้อขายแห่งชาติ 23-101 (NI 23-101) (รวมกฎของ Marketplace ) คำแนะนำเพิ่มเติมเกี่ยวกับกรอบการกำกับดูแลที่กำหนดไว้ใน NI 21-101 และ NI 23-101 อาจพบได้ในนโยบาย Companion ที่เกี่ยวข้องของพวกเขา เพื่อดำเนินธุรกิจ ATS ต้องเป็นครั้งแรก: ATS ต้องยื่นแบบฟอร์ม 21-101F2 ไปยัง NI 21-101 กับ OSC อย่างน้อย 30 วันก่อนที่จะเสนอให้เริ่มทำธุรกิจโดยระบุออก: รายละเอียดของชั้นเรียนของสมาชิกในรายการ ประเภทของหลักทรัพย์ที่เอทีเอสคาดหวังว่าจะอธิบายรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการตลาดของตนว่าเป็นเอกสารและกฎหมายตามกฎหมายของ บริษัท หรือไม่ชื่อของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของ ATS ลักษณะการดำเนินงานขั้นตอนวิธีการเข้าถึงค่าธรรมเนียมและรายละเอียดของมาตรการป้องกันและ การฝึกอบรมที่จะจัดให้โดย ATS และขั้นตอนการทบทวนความสามารถของระบบความปลอดภัยและการวางแผนฉุกเฉิน ข้อกำหนดต่อเนื่องเมื่อลงทะเบียนโดย OSC และเป็นสมาชิกของ SRO แล้ว ATS จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดที่กำหนดไว้ในกฎระเบียบ ATS และข้อกำหนดและเงื่อนไขที่กำหนดโดย OSC ข้อกำหนดเหล่านี้รวมถึง: ยื่นแบบฟอร์ม 21-101F3 (รายงานประจำไตรมาสของกิจกรรมระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ทางเลือก) ภายใน 30 วันหลังจากรายงานแต่ละไตรมาสตามปฏิทินและประมวลผลธุรกรรมการค้าทั้งหมดผ่านทางหน่วยงานหักบัญชีที่ได้รับการยอมรับซึ่งให้ข้อมูลที่ถูกต้องและทันเวลาแก่ผู้ประมวลผลข้อมูลหรือผู้จัดจำหน่ายข้อมูล การเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ให้ไว้ในแบบฟอร์ม 21-101F2 อย่างมากและการรักษาทะเบียนตัวแทนจำหน่ายและการปฏิบัติตามข้อกำหนดใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียน ATS ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดใด ๆ ที่ใช้บังคับกับ ATS ภายใต้กฎและข้อกำหนดของ SRO ซึ่งเป็นสมาชิก OSC ดูแลการปฏิบัติตาม ATS ด้วยกฎหมายหลักทรัพย์ออนตาริที่บังคับใช้ ในส่วนของการกำกับดูแลของ OSC OSC จะตรวจสอบการยื่นเอกสารที่จำเป็น (เช่นการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ยื่นในแบบฟอร์ม 21-101F2) OSC Staff Notice 21-703 ความโปร่งใสในการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์และระบบการซื้อขายทางเลือกยังมีการจัดพิมพ์โดย ATSs ของประกาศที่อธิบายการดำเนินงานของ ATS ก่อนที่จะเริ่มดำเนินการรวมถึงประกาศเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่เสนอในบางแง่มุมของ การดำเนินงาน ประกาศเกี่ยวกับ ATS ที่เผยแพร่ภายใต้ OSC Staff Notice 21-703 สามารถพบได้ที่นี่ ATSs ดำเนินงานใน Ontario: ATSs ให้ยืมหลักทรัพย์: EquiLend Canada Corp. สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม: ตราสารแห่งชาติ 21-101 - การดำเนินงานในตลาดตราสารแห่งชาติ 23-101 - กฎการซื้อขายหลักทรัพย์ OSC 21-703 - ความโปร่งใสในการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์และการซื้อขายทางเลือก ATS ระบบการซื้อขายทางเลือก (Alternative Trading System - ATS) เป็นระบบการซื้อขายที่ไม่ได้รับการควบคุมโดยมีการแลกเปลี่ยน แต่เป็นสถานที่สำหรับการจับคู่คำสั่งซื้อและขายของผู้ใช้บริการ ระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นกำลังได้รับความนิยมทั่วโลกและมีการรายงานสภาพคล่องที่พบในประเด็นการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มากขึ้น กฎระเบียบ ATS ได้รับการแนะนำโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ในปี 2541 และได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุนและแก้ไขปัญหาใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากระบบการซื้อขายประเภทนี้ ระเบียบ ATS ต้องมีการบันทึกข้อมูลที่เข้มงวดมากขึ้นและต้องมีการรายงานข้อมูลอย่างเข้มข้นเช่นความโปร่งใสเมื่อระบบมีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เกินกว่า 5 ระดับสำหรับความปลอดภัยที่กำหนด BREAKING DOWN ระบบการซื้อขายทางเลือก - ATS ระบบการซื้อขายทางเลือกหลายทางได้รับการออกแบบมาเพื่อให้ตรงกับผู้ซื้อและผู้ขายที่ค้าขายในปริมาณที่มาก (ผู้ค้าและนักลงทุนมืออาชีพเป็นหลัก) นอกจากนี้สถาบันมักจะใช้ ATS เพื่อหาคู่สัญญาในการทำธุรกรรมแทนการซื้อขายหุ้นขนาดใหญ่ในตลาดหลักทรัพย์ตามปกติการปฏิบัติที่สามารถเอียงราคาตลาดไปในทิศทางใดโดยเฉพาะทั้งนี้ขึ้นอยู่กับมูลค่าหุ้นในตลาดและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เจาะจง ระบบการซื้อขายทางเลือก (ATSs) ระบบการซื้อขายทางเลือก (Alternative Trading Systems: ATSs) ระบบการซื้อขายทางเลือกที่มีตลาดการเงินหลักอยู่ในหลายแห่งทั่วโลก ถูกสร้างขึ้นโดยความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างรวดเร็ว สิ่งนี้ช่วยให้สามารถสร้างตลาดใหม่ ๆ ซึ่งไม่จำเป็นต้องมีชั้นการซื้อขายทางกายภาพ ความเสี่ยงหลักในการคุ้มครองผู้บริโภคคือจากความยากลำบากของลูกค้าในการยืนยันสิทธิในการดำเนินการที่ดีที่สุดในการดำเนินกิจกรรมบางอย่างเกี่ยวกับระบบการซื้อขายทางเลือกที่ไม่โปร่งใสและรูปแบบที่ผู้ให้บริการจัดหาข้อมูลระบบและการลงทุนรวมทั้งความชัดเจนเกี่ยวกับการหักบัญชีและ การจัดเตรียมการชำระบัญชีซึ่งอาจนำไปสู่ความเป็นไปได้ที่ผู้บริโภคอาจซื้อบริการระบบการซื้อขายหลักทรัพย์แบบอื่น ๆ ที่ผิดพลาด ความเสี่ยงหลักในการลดวัตถุประสงค์ของอาชญากรรมทางการเงินคือการขาดความโปร่งใสในการซื้อขายหลักทรัพย์ระบบทางเลือกและการขาดระบบการตรวจสอบและรายงานธุรกรรมที่ต้องสงสัย ระเบียบระบบการซื้อขายทางเลือกซึ่งหลายแห่งมีลักษณะการซื้อขายขั้นพื้นฐานของตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นปัญหาใหม่สำหรับหน่วยงานกำกับดูแลตลาดในหลายประเทศ ประเด็นพื้นฐานคือวิธีที่เหมาะสมในการแก้ไขกฎระเบียบเพื่อเสริมสร้างความสมบูรณ์ของตลาดและการคุ้มครองผู้ลงทุน ในการจัดการกับปัญหานี้หน่วยงานกำกับดูแลก็ได้ตระหนักถึงความจำเป็นในการลดความเสี่ยงในลักษณะที่ไม่กีดขวางการสร้างสรรค์นวัตกรรมและการแข่งขันที่เป็นธรรม หลายประเทศได้แนะนำกฎระเบียบในพื้นที่นี้แล้ว ประเทศออสเตรเลีย: ตลาดการเงินประเภทเดียวที่ครอบคลุมการแลกเปลี่ยนและระบบการซื้อขายทางเลือกที่สำคัญ (ตราสาร: ผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่มีคุณสมบัติเหมาะสม) แคนาดา: แนวคิดเกี่ยวกับตลาดแบบรวมที่มีการแลกเปลี่ยนและระบบการซื้อขายทางเลือกอื่น ๆ ภายใต้ระเบียบที่คล้ายคลึงกันในบางประเทศ (เช่นความโปร่งใส) (Intruments: หลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์และรัฐบาลและตราสารหนี้ของ บริษัท ) Hong Kong: แนวทางแบบยืดหยุ่นที่มีมาตรฐานความโปร่งใสโดยเฉพาะที่เหมาะกับระบบการซื้อขายทางเลือก (ตราสาร: หลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) United States SEC: กฎระเบียบที่เพิ่มขึ้น ส่วนแบ่งทางการตลาด (ตราสาร: ตราสารทุนและตราสารหนี้ภาครัฐ) CFTC ของสหรัฐฯ CFTC: หมวดหมู่ตลาดเดียวที่มี 3 ระดับตลาดตามระดับของนักลงทุนรายย่อย 8 สิ่งบ่งชี้: อนุพันธ์ทางการเงินและสินค้าโภคภัณฑ์) คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์แห่งยุโรป (CESR) จัดตั้งขึ้น กลุ่มผู้เชี่ยวชาญในปีพ. ศ. 2543 เพื่อพัฒนามาตรฐานสำหรับวิถีทางเลือก เทรดดิ้งระบบกำกับดูแลของสมาชิกสามารถตกลงที่จะใช้ก่อนคำแนะนำในการลงทุนด้านบริการการลงทุน (ISD) CESR ตีพิมพ์ร่างมาตรฐานในเดือนมิถุนายนปี 2544 และแก้ไขข้อเสนอในเดือนมกราคม 2545 ได้มีการออกมาตรฐานสุดท้ายสำหรับระบบการซื้อขายทางเลือก (CESR Standards) ในเดือนกรกฎาคม 2545 มาตรฐาน CESR ใช้กับ บริษัท ผู้ลงทุนและหน่วยงานอื่นที่มีอำนาจในการให้บริการด้านการลงทุน เช่นสถาบันเครดิต ข้อความของมาตรฐาน CESR ระบุไว้อย่างกว้าง ๆ ว่าประเด็นเกี่ยวกับผู้ประกอบการระบบการค้าทางเลือกอื่น ๆ เช่นการเก็บรักษาข้อมูลเกี่ยวกับระบบการซื้อขายทางเลือกระบบมาตรฐานระบบและประเด็นการชำระบัญชีและการชำระบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายในระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นรวมทั้งความโปร่งใสตรวจสอบและ การรายงานการซื้อขายและประเด็นที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าของระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นรวมถึงการให้ข้อมูลเกี่ยวกับระบบการซื้อขายทางเลือกและเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ CESR เปิดโอกาสให้หน่วยงานกำกับดูแลแห่งชาติขยายขอบเขตไปสู่อนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ ระบบการซื้อขายทางเลือกในสหราชอาณาจักรเป็นระบบที่รวบรวมการซื้อและขายผลประโยชน์หลายประเภทในการลงทุนที่กำหนดไว้ (นอกเหนือจากนโยบายเกี่ยวกับชีวิตหรือโครงการบำนาญของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียหรือสิทธิหรือส่วนได้เสียในนโยบายเกี่ยวกับชีวิตหรือโครงการเงินบำนาญของผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย) ในระบบ และตามกฎที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนดโดยผู้ดำเนินงานระบบในลักษณะที่เป็นผลให้เกิดสัญญา แต่ไม่รวมถึง: ระบบที่ดำเนินการโดย RIE หรือที่เป็นตลาดที่มีการควบคุมหรือตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ของ EEA หรือระบบทวิภาคี หมายเหตุบางข้อจากคำจำกัดความข้างต้น: ผู้ประกอบธุรกิจระบบซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็น บริษัท ที่ดำเนินธุรกิจระบบการซื้อขายทางเลือกหรือมีความรับผิดชอบต่อผู้มีอำนาจแต่งตั้งที่เป็นผู้ดำเนินการระบบการซื้อขายทางเลือก ผู้ใช้ทางตรง (ในระบบการซื้อขายทางเลือก) คือผู้ที่ใช้ระบบการซื้อขายทางเลือกโดยตรง แต่ไม่รวมถึงลูกค้าที่บุคคลนั้นทำหน้าที่เมื่อใช้ระบบการซื้อขายทางเลือก ตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ของ EEA เป็นตลาดที่อำนวยความสะดวกในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์ (นอกเหนือจากตลาดที่ดำเนินการโดย RIE) ที่ดำเนินการโดยนิติบุคคลที่มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ในเขตเศรษฐกิจยุโรปและมีการควบคุมการแลกเปลี่ยน (เกี่ยวกับระบบการซื้อขายทางเลือก) จะซื้อขายโดยใช้ระบบรวมทั้งภายใต้กฎระเบียบของหรือโดยวิธีการของโปรโตคอลหรือขั้นตอนการดำเนินงานของระบบ ผู้ใช้ (ในความสัมพันธ์กับระบบการซื้อขายทางเลือก) ผู้ใช้โดยตรงของ ATS และลูกค้าที่ผู้ใช้งานโดยตรงกำลังทำหน้าที่เมื่อใช้ระบบการซื้อขายทางเลือก ระบบทวิภาคีเป็นระบบที่รวบรวมการซื้อและขายผลประโยชน์ในลักษณะที่อธิบายไว้ในคำจำกัดความของระบบการซื้อขายทางเลือกซึ่งบุคคลเดี่ยวหรือบุคคลในกลุ่มเดียวกันเข้าทำธุรกรรมทุกรายการโดยใช้ระบบบัญชีของตนเองและ ไม่ใช่เป็นหลักประกันที่ไม่มีหลักประกันระหว่างผู้ซื้อและผู้ขายหรือจะเข้าสู่การค้าทุกอย่างแบบนั้น แต่สำหรับคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ถูกข้ามเป็นครั้งคราว กฎหมายคือความชอบของเรารายการนี้เกี่ยวกับระบบการซื้อขายทางเลือกได้รับการเผยแพร่ภายใต้เงื่อนไขของใบอนุญาตครีเอทีฟคอมมอนส์ 3.0 (CC BY 3.0) ซึ่งอนุญาตให้มีการใช้งานและการทำสำเนาโดยไม่ จำกัด โดยให้ผู้แต่งหรือผู้เขียนรายการทางเลือกระบบการซื้อขายและสารานุกรม ของกฎหมายในแต่ละกรณีได้รับเครดิตว่าเป็นแหล่งที่มาของรายการระบบการซื้อขายทางเลือก โปรดทราบว่าใบอนุญาต CC BY นี้ใช้กับเนื้อหาต้นฉบับของระบบการซื้อขายทางเลือกบางอย่างและภาพและองค์ประกอบอื่น ๆ ที่เป็นข้อความหรือไม่เป็นข้อความอาจได้รับการคุ้มครองโดยข้อตกลงเรื่องลิขสิทธิ์พิเศษ สำหรับคำแนะนำในการอ้างถึงระบบการซื้อขายทางเลือก (ระบุแหล่งที่มาตามที่กำหนดโดยใบอนุญาตของ CC BY) โปรดดูคำแนะนำของเราที่อ้างอิงถึงรายการส่งเสริมการขายนี้ อ้างถึงรายการนี้ Generative Citations Generator (2016, 07) ระบบการซื้อขายทางเลือก lawin. org สืบค้นเมื่อวันที่ 03, 2017 จาก lawin. org